¿Cuáles son las principales manifestaciones de cumplimiento normativo en el ámbito de los servicios financieros?

MiFID: conjunto de normas destinadas a la protección de los inversiones, a través de las cuales se establecen medidas específicas de información en función de clasificaciones de clientes, con el fin de procurar la elección más acertada del producto de inversión en función de las circunstancias individuales del inversor.
Prevención del blanqueo de capitales: procedimientos y medidas que tienen como función evitar la entrada en circulación en el mercado de dinero obtenido mediante la realización de actividades delictivas.
Secreto bancario: obligación de las entidades financieras de no divulgar la información obtenida en el ejercicio de su actividad sobre sus clientes, salvo supuestos excepcionales (ej.: mandamiento judicial).
Mediación de seguros privados: regulación de la actividad mediadora, esto es, de las actividades de intermediación entre los asegurados y las aseguradoras, que realizan los agentes y los corredores de seguros, así como los operadores de banca-seguros.

Proyectos de EdufinetOtros recursos